爱建证券被责令整改6个月 经营混乱资管业务遭暂停
作者：禾凉
来源：GPLP犀牛财经（ID：gplpcn）
11月11日，上海证监局发布信息显示，爱建证券因违反审慎经营原则、内部控制不完善以及经营混乱，被责令进行为期6个月的整改，整改期间暂停资产管理业务。
（来源：中国证监会上海监管局）
处罚决定显示，爱建证券存在以下3项问题：
一、未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险；
二、内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况；
三、经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。
相关法律条例：
《证券公司监督管理条例》第二十七条：
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
《证券公司监督管理条例》第七十条：
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
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