未勤勉尽责，海通证券罚没400万元
公告显示，海通证券作为西南药业股份有限公司（现称“奥瑞德”）重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其2017年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在2017年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。
公开资料显示，奥瑞德（证券简称ST瑞德，A股代码600666）现在的主营业务为蓝宝石晶体材料、蓝宝石制品的研发、生产和销售。因证券期货市场失信，2020年7月，奥瑞德收到重庆证监局《行政处罚决定书》，公司及相关高管被累计罚款达298万元，公司实控人、时任董事长左洪波还被采取10年证券市场禁入。此外，企查查APP显示，当前奥瑞德有一条被执行信息，被执行总金额2.98亿元，公司及左洪波被多次限制高消费。
公告显示，根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，重庆证监局责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对直接负责的主管人员李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。
核心关键字： 企业资讯
相关文章
-
零跑C11越级上市，起步价15.98万元，最高续航610km
【猎云网北京】9月29日报道9月28日，，零跑汽车在杭州举办了“零跑C11之夜”主题发布会，宣布零跑C11正式上市，售价区间为15.98-19.98万元。配置相比预售，新增全系标配前排双层静音玻璃、副驾手机投屏、棕色内饰选择等配置，选装包新增方向盘加热、前排座椅通风、后排隐私玻璃等配置。定位越级满配纯电SUV的零跑C11，集零跑全栈自研科技之大成，融越级的规格、性能、智能、豪华、便利于一体，为用户...
2021-09-29 14:52:15 万元智能电池 -
沧州市实施重点科技项目攻关“揭榜挂帅”，最高奖励300万元
创头条消息，日前，河南省沧州市印发《沧州市重点科技项目攻关“揭榜挂帅”实施方案（试行）》，方案提到，市级“揭榜挂帅”项目支持资金在市级科技专项资金中列支，单个项目按不高于其总投入的30%给予补助，最高不超过300万元，且不超过揭榜额。据了解，根据重点产业发展需求，市级每年发布10项左右关键核心技术和“卡脖子”技术需求榜单。发动国内外高校、科研院所和科技型企业揭榜，形成一批“揭榜挂帅”项目。“揭榜挂...
2021-09-29 11:54:23 项目市级沧州市 -
始途科技获顺为资本数千万元天使轮融资
【猎云网北京】9月28日报道近日，始途科技（杭州）有限公司SATORTECH，成功获得顺为资本数千万元天使轮融资，始途科技表示，本轮融资将继续用于加速产品研发和产品量产。始途科技2021年推出全球首创的AI分布式模块化移动储能充电解决方案，拥有自研AI、自动驾驶、高倍率储能快充等技术，有效为能源、地产、汽车等头部企业提供针对电动汽车的移动充电解决方案。该方案已为部分能源企业、新能源汽车企业提供标准...
2021-09-28 13:49:01 新能源车位机器 -
首发|专注于病毒载体基因治疗，五加和基因完成数千万元A轮融资
投资界9月28日消息，近日，北京五加和基因科技有限公司（以下简称：五加和基因）正式宣布完成数千万元A轮融资。本轮融资由怀记投资和翱鹏投资共同投资。WinXCapital凯乘资本担任公司的独家财务顾问。五加和基因及其核心团队专注于基因治疗病毒载体研发、生产近三十年，作为国际公认的三大腺相关病毒（AAV）包装系统发明者之一，是国内病毒载体基因治疗的引领者。公司核心团队成员曾参与建立了中国AAV基因药物...
2021-09-28 08:48:40 基因治疗基因病毒 -
广东省下达2800万元资金，支持19家机构为“专精特新”中小企业提供服务
创头条消息，近日，广东省工业和信息化厅印发《广东省工业和信息化厅关于下达2021年中央财政资金支持“专精特新”中小企业服务项目安排计划的通知》。通知显示，广东省共下达2800万元资金支持19家机构为“专精特新”中小企业提供服务。《通知》对服务对象和内容进行阐述，其中包括支持“工业和信息化部电子第五研究所”等19家服务机构，为国家级“小巨人”企业、省级“专精特新”中小企业提供免费或优惠服务。（202...
2021-09-27 13:55:30 广东省中小企业电子 -
武汉支持企业技术改造，最高奖励1000万元
创头条消息，武汉市近日出台了促进新一轮企业技术改造的系列举措，最高给予企业1000万元奖励。具体来讲，鼓励企业智能化改造升级。对符合相关规定，给予最高不超过1000万元的专项资金支持。对认定为全球灯塔工厂的企业，给予1000万元一次性奖励。对认定为市级标杆智能（链主）工厂的企业，给予500万元一次性奖励。对认定为市级智能化改造的示范项目，给予企业一次性奖励200万元。引导企业加大技改投入。对符合相...
2021-09-27 11:52:12 万元企业不超过 -
研发屏幕定向发声技术，清听声学获数千万元 A++ 轮融资
近日，苏州清听声学科技有限公司（以下简称“清听声学”）已完成数千万的A++轮融资，本轮融资由中泰创投、汇付创投联合领投，原股东参与跟投，本轮融资将应用于高端人才招募和继续研发屏幕定向发声技术，扩充聚音屏FocusoundScreen产品矩阵和应用场景，开拓国内外市场，以实现屏幕定向发声技术和聚音屏的全球化、规模化应用。2020年初，清听声学获得由中信证券、苏高新联合领投的A+轮融资。清听声学成立于...
2021-09-26 15:56:58 声学技术融资 -
来滨州就业创业大学生获发补助超4000万元
日前，记者从山东省滨州市委组织部了解到，为吸引更多大学生来滨创业就业，该市大力实施“三进”工程，全面优化提升大学生补助、实训、住房等人才政策。今年上半年，为来滨就业、创业大学生发放生活补助4151.4万元、实训补助200万元、购房补贴29万元，以完善配套的政策保障，构建起最优青年人才发展生态。滨州对大学生的吸引力持续增强，2021年以来引进本科及以上毕业生9660人，其中研究生1095人。...
2021-09-24 12:56:50 万元滨州市滨州 -
落实人才政策，打造人才高地，新余高新区兑现人才待遇百万元
近日，新余高新区兑现引进优秀教师奖励、博士后工作站建站经费补助、个税奖励等各项人才政策共计106.9万元，惠及11家企业36人次。今年以来，全区共兑现人才待遇累计226.2万元。 多年来，新余高新区始终坚持“人才强区”战略，构建人才发展高地，举全区之力用心用情用力引才育才用才留才，不断优化人才发展软环境，鼓励人才来余创新创业。2021年上半年，高新区重新修订出台了《高新区落实新余人才政策...
2021-09-24 12:56:49 人才新余高新区 -
女子用极兔速递邮寄万元银饰丢失，极兔速递：赔付100元
据河南电视台民生频道，家在安阳的徐女士在镇上经营着一家银饰店，8月4日，她通过极兔速递从安阳邮寄了一批银饰到郑州，价值一万多块钱，因为之前经常使用极兔速递调配货物，就没有进行过保价，但没想到这次却出现了意外，中途不知为何查不到物流信息。刚开始，徐女士以为是因为疫情的原因才导致包裹的异常，但是快递已经恢复，却还是没有消息。直到前两天，极兔速递的客服人员才打电话说确认物品已经丢失，可以以快递费的10倍...
2021-09-23 16:52:18 速递腾讯安阳
| 留言与评论（共有 0 条评论） |
